（原标题：乐山电力股份有限公司召募资金贬责主见（2024年更正））
乐山电力股份有限公司召募资金贬责主见（2024年更正）
（经2024年12月17日召开的公司2024年第二次临时鼓励会审议通过）
第一章 总则 第一条 为加强乐山电力股份有限公司（以下简称“公司”）召募资金的使用和贬责，切实保护公司和投资者权利，凭据《公司法》《证券法》、《上市公司证券刊行贬责主见》、《对于上次召募资金使用情况证据的限定》《上市公司监管指引第 2号——上市公司召募资金贬责和使用的监管要求》、上海证券往返所《上市公司自律监管指引第 1号——轨范运作》等法律法例及轨范性文献的限定，并结合公司的本体情况，制定本主见。
第二条 本主见所称召募资金是指公司通过刊行股票过火生息品种，向投资者召募并用于特定用途的资金。本主见所称超募资金是指本体召募资金净额开端接头召募资金金额的部分。
第三条 召募资金到位后，公司应实时办理验资手续，由相宜《证券法》限定的司帐师事务所审验并出具验资证据。公司对召募资金的管相识任专户存放、专款专用、严格贬责、照实露馅的原则。
第四条 公司肯求刊行证券，且上次召募资金到账技术距今未满五个司帐年度，公司董事会应按照《对于上次召募资金使用情况证据的限定》编制上次召募资金使用情况证据。
第五条 公司董事、监事和高等贬责东谈主员应发奋尽职，督促公司轨范使用召募资金，自愿珍贵公司召募资金安全，不得参与、协助或纵容公司私自或变相调动召募资金用途。
第六条 公司控股鼓励、本体逼迫东谈主不得告成或者转折占用或者挪用公司召募资金，不得运用公司召募资金及召募资金投资阵势（以下简称“募投阵势”）获得不刚直利益。
第二章 召募资金的存储 第七条 公司应当审慎取舍买卖银行并开设召募资金专项账户（以下简称召募资金专户），召募资金应当存放于经董事会批准修复的专户引诱贬责，召募资金专户不得存放非召募资金或者用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当区分诞生召募资金专户。超募资金也应当存放于召募资金专户贬责。
第八条 公司应当在召募资金到账后一个月内与保荐东谈主或者孤苦财务照应人、存放召募资金的买卖银行（以下简称买卖银行）订立召募资金专户存储三方监管契约并实时公告。该契约至少应当包括以下内容：（一）公司应当将召募资金引诱存放于召募资金专户；（二）召募资金专户账号、该专户波及的召募资金阵势、存放金额；（三）买卖银行应当每月向公司提供召募资金专户银行对账单，并抄送保荐东谈主或者孤苦财务照应人；（四）公司一次或十二个月以内累计从召募资金专户支取的金额开端5000万元且达到刊行召募资金总数扣除刊行用度后的净额（以下简称召募资金净额）的20%的，公司应当实时陈说保荐东谈主或者孤苦财务照应人；（五）保荐东谈主或者孤苦财务照应人不错随时到买卖银行查询召募资金专户贵寓；（六）保荐东谈主或者孤苦财务照应人的督导责任、买卖银行的奉告及调和责任、保荐东谈主或者孤苦财务照应人和买卖银行对公司召募资金使用的监管方式；（七）公司、买卖银行、保荐东谈主或者孤苦财务照应人的失约连累；（八）买卖银行3次未实时向保荐东谈主或者孤苦财务照应人出具对账单，以及存在未调和保荐东谈主或者孤苦财务照应人查询与造访专户贵寓情形的，公司不错阻隔契约并刊出该召募资金专户。上述契约在灵验期届满前提前阻隔的，公司应当自契约阻隔之日起两周内与干系当事东谈主订立新的契约并实时公告。
第九条 公司应在上述召募资金专户存储三方监管契约订立后2个往来日内证据上海证券往返所备案并公告。
第三章 召募资金的使用 第十条 公司召募资金的使用，必须严格按照本主见及公司资金贬责轨制的臆想限定推行审批手续。
第十一条 公司财务部应当对召募资金的使用情况修复台账，详备记载召募资金的开销情况和召募资金阵势标干涉情况。波及公司召募资金的开销，均先由资金使用部门建议资金使用接头，经该部门掌握教悔署名后，报财务崇敬东谈主审核，并由总司帐师和总司理署名后，方可给以付款；开端董事会授权领域的，应报董事会审批。
第十二条 公司应按照刊行肯求文献中承诺的召募资金使用接头使用召募资金；出现严重影响召募资金使用接头平常进行的情形时，公司应当实时证据上海证券往返所并公告。
第十三条 公司募投阵势出现下列情形之一的，公司应当对该阵势标可行性、瞻望收益等再行进行论证，决定是否连接实施该阵势：（一）召募资金投资阵势波及的市集环境发生紧要变化的；（二）召募资金投资阵势放置技术开端一年的；（三）开端最近一次召募资金投资接头的完成期限且召募资金干涉金额未达到干系接头金额50%的；（四）召募资金投资阵势出现其他相称情形的。公司应当在最近一期如期证据中露馅阵势标推崇情况、出现相称的原因，需要调养召募资金投资接头的，应当同期露馅调养后的召募资金投资接头。
第十四条 公司召募资金原则上应当用于主营业务。召募资金使用不得有如下动作：（一）除金融类企业外，募投阵势为捏有往返性金融金钱和其他权利用具投资、借予他东谈主、请托痛快等财务性投资，告成或者转折投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；（二）通过质押、请托贷款或者其他方式变相调动召募资金用途；（三）将召募资金告成或者转折提供给控股鼓励、本体逼迫东谈主过火他关联东谈主使用，为关联东谈主运用募投阵势获得不刚直利益提供便利；（四）违背召募资金贬责限定的其他动作。
第十五条 公司将召募资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由监事会以及保荐东谈主或者孤苦财务照应人发标明确同意宗旨：（一）以召募资金置换事前已干涉召募资金投资阵势标自筹资金；（二）使用暂时闲置的召募资金进行现款贬责；（三）使用暂时闲置的召募资金暂时补充流动资金；（四）变更召募资金用途；（五）超募资金用于在建阵势及新阵势。公司变更召募资金用途，还应当经鼓励会审议通过。干系事项波及关联往返、购买金钱、对外投资等的，还应当按照《股票上市国法》等国法的臆想限定推行审议过失和信息露馅义务。
第十六条 公司以自筹资金事前干涉募投阵势标，不错在召募资金到账后6个月内，以召募资金置换自筹资金，应当由司帐师事务所出具鉴证证据。
第十七条 暂时闲置的召募资金可进行现款贬责，其投资的产物须相宜以下条目：（一）结构性入款、大额存单等安全性高的保本型产物；（二）流动性好，不得影响召募资金投资接头平常进行。投金钱品不得质押，产物专用结算账户（如适用）不得存放非召募资金或用作其他用途，开立或刊坐蓐物专用结算账户的，公司应当实时报上海证券往返所备案并公告。其投金钱品的期限不得长于里面决议授权使用期限，且不得开端12个月。前述投金钱品到期资金按期清偿至召募资金专户并公告后，公司才可在授权的期限和额度内再次开展现款贬责。
第十八条 使用闲置召募资金投金钱品的，应当在董事会审议后实时公告下列内容：（一）本次召募资金的基本情况，包括召募技术、召募资金金额、召募资金净额及投资接头等；（二）召募资金使用情况；（三）闲置召募资金投金钱品的额度及期限，是否存在变相调动召募资金用途的动作和保证不影响召募资金阵势平常进行的方法；（四）投金钱品的收益分拨方式、投资领域及安全性；（五）监事会、保荐东谈主或者孤苦财务照应人出具的宗旨。公司应当在出现产物刊行主体财务气象恶化、所投资的产物濒临失掉等紧要风险情形时，实时对外露馅风险领导性公告，并讲解公司为确保资金安全取舍的风险逼迫方法。
第十九条 公司以闲置召募资金暂时用于补充流动资金的，应当相宜如下要求：（一）不得变相调动召募资金用途，不得影响召募资金投资接头的平常进行；（二）仅限于与主营业务干系的生产接头使用，不得通过告成或者转折安排用于新股配售、申购，或者用于股票过火生息品种、可调遣公司债券等的往返；（三）单次补充流动资金技术不得开端12个月；（四）已清偿已到期的上次用于暂时补充流动资金的召募资金（如适用）。补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金清偿至召募资金专户，并在资金一起清偿后实时公告。
第四章 召募资金投向变更 第二十条 公司召募资金应当按照招股讲解书或者其他公开拓行召募文献所列用途使用。公司调动招股讲解书或者其他公开拓行召募文献所列资金用途的，必须经鼓励会作出决议。公司存不才列情形的，视为召募资金用途变更，应当在董事会审议通事后实时公告，并推行鼓励会审议过失：（一）取消或者阻隔原召募资金阵势，实施新阵势；（二）变更召募资金投资阵势实檀越体；（三）变更召募资金投资阵势实施方式；（四）上海证券往返所认定为召募资金用途变更的其他情形。召募资金投资阵势实檀越体在公司及全资子公司之间进行变更，或者仅波及变更募投阵势实施场地，不视为对召募资金用途的变更，可免于推行鼓励会过失，但仍应当经董事会审议通过，并实时公告变更实檀越体或场地的原因及保荐东谈主宗旨。
第二十一条 变更后的募投阵势应投资于主营业务。公司应当科学、审慎地进行新募投阵势标可行性分析，深信投资阵势具有较好的市集远景和盈利身手，灵验谨防投资风险，进步召募资金使用效益。
第二十二条 公司拟变更募投阵势标，应当在提交董事会审议后实时公告以下内容：（一）原募投阵势基本情况及变更的具体原因；（二）新募投阵势标基本情况、可行性分析和风险领导；（三）新募投阵势标投资接头；（四）新募投阵势依然取得或者尚待臆想部门审批的讲解（如适用）；（五）监事会、保荐东谈主或者孤苦财务照应人对变更募投阵势标宗旨；（六）变更募投阵势尚需提交鼓励会审议的讲解；（七）上海证券往返所要求的其他内容。新募投阵势波及关联往返、购买金钱、对外投资的，还应参照干系限定以及公司《端正》、《乐山电力股份有限公司关联往返贬责主见》等公司里面规章的限定进行露馅。
第二十三条 公司变更募投阵势用于收购控股鼓励或者本体逼迫东谈主金钱（包括权利）的，应当确保在收购后概况灵验幸免同行竞争及减少关联往返。
第二十四条 公司拟将募投阵势对外转让或者置换的（募投阵势在公司实施紧要金钱重组中已一起对外转让或者置换的除外），应当在提交董事会审议后实时公告以下内容：（一）对外转让或者置换募投阵势标具体原因；（二）已使用召募资金投资该阵势标金额；（三）该阵势完工程度和已毕效益；（四）换入阵势标基本情况、可行性分析和风险领导（如适用）；（五）转让或者置换的订价依据及干系收益；（六）监事会、保荐东谈主或者孤苦财务照应人对转让或者置换募投阵势标宗旨；（七）转让或者置换募投阵势尚需提交鼓励会审议的讲解；
第二十五条 单个募投阵势完成后，公司将该阵势节余召募资金（包括利息收入）用于其他募投阵势标，应当经董事会审议通过，且经保荐东谈主、监事会发标明确同意宗旨后方可使用。公司应当在董事会审议后实时公告。节余召募资金（包括利息收入）低于100万或者低于该阵势召募资金承诺投资额5%的，不错免于推行前款过失，其使用情况应在年度证据中露馅。公司单个募投阵势节余召募资金（包括利息收入）用于非募投阵势（包括补充流动资金）的，应当参照变更募投阵势推行相应过失及露馅义务。
第二十六条 募投阵势一起完成后，公司使用节余召募资金（包括利息收入）应当经董事会审议通过，且经保荐东谈主、监事会发标明确同意宗旨。公司应当在董事会审议后实时公告。节余召募资金（包括利息收入）占召募资金净额10%以上的，还应当经鼓励会审议通过。节余召募资金（包括利息收入）低于500万或者低于召募资金净额5%的，不错免于推行前款过失，其使用情况应在最近一期如期证据中露馅。
第二十七条 公司将超募资金用于在建阵势及新阵势（包括收购金钱等）的，应投资于主营业务，并比照适用本主见对于变更召募资金的干系限定，科学、审慎地进行投资阵势标可行性分析，实时推行信息露馅义务。
第二十八条 超募资金可用于始终补充流动资金或者清偿银行贷款，但每十二个月内累计使用金额不得开端超募资金总数的30%，且应当承诺在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司除外的对象提供财务资助。超募资金用于始终补充流动资金或者清偿银行贷款的，应当经公司董事会、鼓励会审议通过，并为鼓励提供收集投票表决方式，监事会、保荐东谈主或者孤苦财务照应人发标明确同意宗旨。公司应当在董事会审议后实时公告下列内容：（一）本次召募资金的基本情况，包括召募技术、召募资金金额、召募资金净额、超募金额及投资接头等；（二）召募资金使用情况；（三）使用超募资金始终补充流动资金或者清偿银行贷款的必要性和详备接头；（四）在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他东谈主提供财务资助的承诺；（五）使用超募资金始终补充流动资金或者清偿银行贷款对公司的影响；（六）监事会、保荐东谈主或者孤苦财务照应人出具的宗旨。
第二十九条 募投阵势开端原定完成期限尚未完成，并拟脱期连接实施的，公司应当实时露馅未按期完成的具体原因，讲解召募资金当今的存放和在账情况、是否存在影响召募资金使用接头平常进行的情形、瞻望完成的技术、保险脱期后按期完成的干系方法等，并就募投阵势脱期推行相应的有蓄意过失。
第五章 召募资金使用贬责与监督 第三十条 公司应当审慎使用召募资金，保证召募资金的使用与刊行肯求文献的承诺相一致，不得随意调动召募资金的投向。公司应当真的、准确、完竣地露馅召募资金的本体使用情况。出现严重影响召募资金投资接头平常进行的情形时，应当实时公告。召募资金投资阵势通过公司的子公司或者公司逼迫的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者受逼迫的其他企业驯顺本主见的限定。
第三十一条 公司审计部应当至少每半年对召募资金的存放与使用情况查验一次，并实时向审计委员会证据查验闭幕。公司审计与风险贬责委员会觉得公司召募资金贬责存在非法情形、紧要风险或者审计部莫得按前款限定提交查验闭幕证据的，应当实时向董事会证据。董事会应当在收到证据后实时进取海证券往返所证据并公告。
第三十二条 公司董事会应当捏续柔顺召募资金本体贬责与使用情况，每半年度全面核查募投阵势标推崇情况，对召募资金的存放与使用情况出具《公司召募资金存放与本体使用情况的专项证据》（以下简称“《召募资金专项证据》”）。募投阵势本体投资过程与投资接头存在互异的，公司应当在《召募资金专项证据》中讲解注解具体原因。当期存在使用闲置召募资金投金钱品情况的，公司应在《召募资金专项证据》中露馅本证据期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产物称呼、期限等信息。《召募资金专项证据》应当经董事会和监事会审议通过，并应当在提交董事会审议后实时公告。年度审计时，公司应当聘任司帐师事务所对召募资金存放与使用情况出具鉴证证据，并于露馅年度证据时在上海证券往返所网站露馅。
第三十三条 孤苦董事、董事会审计委员会及监事会应当捏续柔顺召募资金本体贬责与使用情况。二分之一以上的孤苦董事不错聘任司帐师事务所对召募资金存放与使用情况出具鉴证证据。公司应当给以积极调和，并承担必要的用度。董事会应当在收到前款限定的鉴证证据后实时公告。如鉴证证据觉得公司召募资金的贬责和使用存在非法情形的，董事会还应当公告召募资金存放与使用情况存在的非法情形、依然或者可能导致的后果及依然或者拟取舍的方法。
第三十四条 保荐东谈主或者孤苦财务照应人应当至少每半年度对公司召募资金的存放与使用情况进行一次现场造访。每个司帐年度收尾后，保荐东谈主或者孤苦财务照应人应当对公司年度召募资金存放与使用情况出具专项核查证据，并于公司露馅年度证据时进取海证券往返所提交，同期在上海证券往返所网站露馅。核查证据应当包括以下内容：（一）召募资金的存放、使用及专户余额情况；（二）召募资金阵势标推崇情况，包括与召募资金投资接头过程的互异；（三）用召募资金置换事前已干涉召募资金投资阵势标自筹资金情况（如适用）；（四）闲置召募资金补充流动资金的情况和闭幕（如适用）；（五）超募资金的使用情况（如适用）；（六）召募资金投向变更的情况（如适用）；（七）公司召募资金存放与使用情况是否合规的论断性宗旨；（八）上海证券往返所要求的其他内容。每个司帐年度收尾后，公司董事会应当在《召募资金专项证据》中露馅保荐东谈主或者孤苦财务照应人专项核查证据和司帐师事务所鉴证证据的论断性宗旨。保荐东谈主或者孤苦财务照应人发现公司、买卖银行未按商定推行召募资金专户存储三方监管契约的，或者在对公司进行现场查验时发现公司召募资金贬责存在紧要非法情形或者紧要风险等，应当督促公司实时整改并进取海证券往返所证据。
第六章 附 则 第三十五条 公司过火控股鼓励和本体逼迫东谈主、董事、监事、高等贬责东谈主员、保荐机构、司帐师事务所违背本主见的，依据《上海证券往返所股票上市国法》的干系限定，汲取中国证监会、上海证券往返所视情节轻重给予的惩责和查处。
第三十六条 本主见所称“以上”含本数，“低于”不含本数。
第三十七条 本主见由公司董事会崇敬讲解注解。
第三十八条 本主见自2024年12月17日召开的公司2024年第二次临时鼓励会审议通过之日起推行。原2023年5月25日召开的公司2022年年度鼓励大会审议通过的《乐山电力股份有限公司召募资金使用贬责主见》同日废止。